上海家化及原高管因信披违规遭证监会处罚
摘要：
上海家化(600315)起诉原总经理王茁的劳动争议案昨日开庭，在庭审中爆出了上海家化及葛文耀等多位高层因信披违规而受到证监会处罚的消息，这直接导致公司股票昨日午后临时停牌。今日，上海家化正式披露证监会处罚的详细情况，而葛文耀则借助微博进行澄清，否认违规行为。 根据上海家化今日披露的处罚告知书，证监会认为上海家化信披违规，并对上海家化予以警告处分，并处30万元罚款。同时，对上海家化原董事长葛文耀予以警告，处15万元罚款，对原总经理王茁予以警告，处3万元罚款。另外，还有15名原高管受到不同程度的处罚。对此，上海家化表示决定行使陈述、申辩和要求听证的权利。 证监会所认定的信披违规，还要追溯到6年前。2008年，上海家化时任董事长葛文耀安排上海家化退休职工管理委员会(以下简称“退管会”)等单位和个人投资吴江市黎里沪江日用化学品厂(以下简称“沪江日化”)，同时成立沪江日化管理委员会(以下简称“沪江日化管委会”)实际管理沪江日化。 在2009年2月至2012年12月期间，上海家化时任副总经理宣平同时兼任沪江日化管委会成员。依据相关规定，上海家化与沪江日化在此期间构成关联关系。同时，在此期间，上海家化与沪江日化的关联交易金额逐年提高。经查，2009年3月至12月，双方之间发生的采购、销售及资金拆借等关联交易金额合计达2.81亿元，占上海家化当年净资产的25.64%。2010年至2012年，关联交易金额分别达到 4.27 亿元、5.4亿元和5.54亿元。 证监会认为，上述采购、销售及资金拆借等关联交易金额已分别达到 2009年至2012年年度报告的披露标准，但上海家化对于与沪江日化构成的关联方以及关联交易情况均未予以披露，涉嫌违反《证券法》相关规定。其中，葛文耀是上海家化相关年度报告信息披露违法行为直接负责的主管人员，宣平等17人是其他直接人员。 对于上述判罚，葛文耀昨日第一时间在微博上进行了回应。葛文耀表示，一年多来，有新的证据证明上海家化对沪江日化没有控制权，沪江日化与其他定点生产工厂一样自主经营，而且之间交易一切正常，所以不属于关联交易。